您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2025年11月期货法律法规题库试题精选:期货公司的其他业务

来源:233网校 2025-10-12 00:48:11

1、募集期届满,集合资产管理计划未达到规定的成立条件的,证券期货经营机构应当承担,在募集期届满后()日内返还投资者已缴纳的款项 ,并加计银行同期活期存款利息

A.60 

B.15

C.45 

D.30

查看答案            
参考答案:D
参考解析: 证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内,完成集合资产管理计划的募集。募集期届满,集合资产管理计划未达到规定的成立条件的,证券期货经营机构应当承担下列责任 (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 2.在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项 ,并加计银行同期活期存款利息

2、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,以下关于资产管理计划财产的说法,错误的是(  )。

A.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入资产管理计划财产

B.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

C.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任,资产管理合同依法另有约定的从其约定

查看答案            
参考答案:C
参考解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六条规定,资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但资产管理合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的,从其约定。资产管理计划财产独立于证券期货经营机构和托管人的固有财产,并独立于证券期货经营机构管理的和托管人托管的其他财产。证券期货经营机构、托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入资产管理计划财产。证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,资产管理计划财产不属于其清算财产。

3、资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10

查看答案            
参考答案:C
参考解析:资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

4、证券公司介绍公司( )开立期货账户的,应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.一般客户

B.非控股股东

C.实际控制人

D.控股股东

查看答案            
参考答案:C,D
参考解析:证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施

B.介绍业务对接规则

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.客户投诉的接待处理方式

查看答案            
参考答案:B,C,D
参考解析:“证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项”。

6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与客户签署介绍委托协议后,方可将客户介绍给期货公司。

A.错

B.对

查看答案            
参考答案:
参考解析:证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。 

期货法律法规知识历年真题

2025年5月期货法律法规真题在线练习>>

2025年3月期货法律法规真题在线练习>>

2024年期货法律法规真题在线练习>>

2023年期货法律法规真题在线练习>>

2022年期货法律法规真题在线练习及下载>>

2021年期货法律法规真题在线练习及下载>>

2020年期货法律法规真题在线练习及下载>>

2019年期货法律法规真题在线练习及下载>>

期货法律法规知识历年真题哪里有?期货从业考试历年真题,可通过以下方式查看、刷题或者下载:

方式一:打开【】,选择【期货从业】,进入【题库】,找到【历年真题/真题估分】即可查看期货法律法规知识历年真题。

方式二:微信搜索【233网校期货从业题库】或者【233网校金融类题库】,都可以进入小程序快速刷题,也可以扫描下图二维码进行刷题。

方式三:点击进入【233网校期货从业在线题库】,找到【历年真题】,即可查看期货法律法规知识历年真题。

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

师资团队

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料