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2025年11月期货法律法规题库试题精选:期货纠纷的主要类型

来源:233网校 2025-10-24 00:48:11

1、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是(  )。

A.客户承担部分责任

B.非受托人承担主要赔偿责任, 期货公司承担补充赔偿责任

C.期货公司承担赔偿责任,非受托人不承担责任

D.期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外

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参考答案:D
参考解析:期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

2、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对(  )的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果

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参考答案:A
参考解析:客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。 

3、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,但赔偿额不超过损失的()。

A.20%

B.50%

C.60%

D.80%

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参考答案:C
参考解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条的规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失.期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。

4、期货交易所未代期货公司履行期货合约时,下列说法正确的是( )。

A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B.期货公司不可作为第三人参加诉讼

C.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所

D.客户直接起诉期货交易所的,期货公司可作为第三人参加诉讼

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参考答案:A,C,D
参考解析:期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。

5、客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则(  )。

A.穿仓造成的损失,由客户承担

B.穿仓造成的损失,由期货公司承担

C.对保留持仓期间造成的损失,由客户承担

D.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

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参考答案:B,C
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失.由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。  

6、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,经客户确认,可以认为有效。

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

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