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精选题!2026年期货法律法规第二章:期货从业人员法律责任

来源:233网校 2026-09-03 00:00:30

1、期货从业人员被迫执行违法违规指令,在(  )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚

A.辞职的

B.公开声明的

C.依法履行了报告义务的

D.向期货交易所报告的

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参考答案:C
参考解析:选项C正确:《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚

2、 期货从业人员小刘受到纪律惩戒处罚,协会应在决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.7

C.10

D.15

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参考答案:C
参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条规定,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

3、从业人员受到机构处分的,机构应当在对期货从业人员做出处分决定后( )个工作日内向协会报告。

A.10

B.5

C.3

D.8

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参考答案:A
参考解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

4、根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,( )。

A.应当免予行政处罚,但应处以罚款

B.可以减轻行政处罚

C.应当从轻、减轻行政处罚,但应给予警告、批评

D.可以从轻行政处罚

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参考答案:B,D
参考解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,“期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚”。

5、下列属于期货公司违法违规行为的有()。

A.任用无从业资格的人员从事期货业务

B.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

C.不配合中国期货业协会对期货从业人员的执业行为进行检查的

D.不按照规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:选项ABCD正确:期货公司有下列行为之一的,中国证监会根据《条例》相关规定处罚:(1)任用无从业资格的人员从事期货业务;(2)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;(3)不配合期货业协会对期货从业人员的执业行为进行检查的;(4)不按照规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容

6、中国期货业协会工作人员不按规定履行职责徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:《期货从业人员管理办法》第三十五条,协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分

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