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精选题!2026年期货法律法规第二章:首席风险官的任免

来源:233网校 2026-09-09 00:00:48

1、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.30

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参考答案:C
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十七条规定,期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

2、根据《期货公司首席风险官管理规定》,期货公司应当(  )提名并聘任首席风险官。

A.由总经理

B.由董事长

C.根据公司章程的规定

D.由监事会

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参考答案:C
参考解析:选项C正确:《期货公司首席风险官管理规定》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
选项ABD为干扰项,公司章程明确规定了首席风险官的提名和聘任程序。

3、期货公司首席风险官由()选聘。

A.董事长

B.董事会

C.股东会

D.总经理

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参考答案:B
参考解析:董事会选聘首席风险,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
综上,该题选B,选项ACD错误。

4、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是( )。

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D. 维护期货投资者合法权益

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:为了完善期货公司治理结构, 加强内部控制和风险管理, 促进期货公司依法稳健经营, 维护期货投资者合法权益, 中国证监会专门制定了《期 货公司首席风险官管理规定(试行)》, 明确首席风险官是负责对期货公司 经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级 管理人员, 其向期货公司董事会负责, 要求期货公司应当建立并完善相关 制度, 为首席风险官独立、 有效地履行职责提供必要的条件。

5、期货公司章程应对首席风险官的()作出规定。

A.职责范围

B.权利义务

C.任期

D.工作报告的内容和格式

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参考答案:A,B,C
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

6、期货公司章程应当对首席风险官的(  )作出规定。

A.权利义务

B.工作报告的程序和方式

C.任期

D.职责范围

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条,期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式

7、小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小明发现该期货公司在经营中存在风险隐患,于是小明依法对其进行质询和调查,但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密,小明不宜进一步调查,小明当场决定提出辞职。根据规定,小明提出辞职的,应当提前( )日向期货公司提出申请。

A.10

B.15

C.20

D.30

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参考答案:D
参考解析:“首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构”。

8、某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司(  )负责。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.风险管理部门

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参考答案:A
参考解析:根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条的规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责

9、首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。()

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。

10、期货公司免除首席风险官职务的,应当自做出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。  

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