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精选题!2026年期货法律法规第五章:期货市场的行政监管职责

来源:233网校 2026-10-28 00:00:47

1、中国证监会对期货市场实行 (  )的监督管理。

A.集中统一

B.集中分散

C.分散聚合

D.市场自主

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参考答案:A
参考解析:《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。

2、根据《期货和衍生品法》,为期货交易及相关活动提供信息科技系统服务的机构,应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准,并(  )。

A.经中国证监会核准

B.经中国证监会审批

C.取得期货交易所注册

D.向中国证监会备案

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参考答案:D
参考解析:根据《期货和衍生品法》的规定,为期货交易及相关活动提供信息技术系统服务的机构,应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准,并向中国证监会备案。

3、根据《期货和衍生品法》,为期货交易及相关活动提供信息科技系统服务的机构,应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准,并且 (  )。

A.向中国证监会备案

B.经中国证监会审批

C.取得期货交易所注册

D.经中国证监会核准

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参考答案:A
参考解析:根据《期货和衍生品法》的规定,为期货交易及相关活动提供信息技术系统服务的机构,应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准,并向中国证监会备案。

4、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是( )。

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

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参考答案:B
参考解析:《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。

5、《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括(  )。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案

B.制定期货从业人员的行为准则,并监督实施

C.制定和实施期货行业自律规则以及行业规范

D.对期货违法行为进行查处

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参考答案:A,B,D
参考解析:C选项属于期货业协会的职责。
选项ABD正确:《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括:
(1)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。
(2)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动,进行监督管理。
(3)对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理。
(4)制定期货从业人员的行为准则,并监督实施。
(5)监督检查期货交易的信息公开情况。
(6)维护交易者合法权益、开展交易者教育。
(7)对期货违法行为进行查处。
(8)监测监控并防范、处置期货市场风险。
(9)对期货行业金融科技和信息安全进行监管。
(10)对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。

6、中国证监会负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案,其中,“注册”主要涉及( )。

A.期货品种的上市

B.境外期货经营机构的相关业务许可

C.期货公司的设立

D.期货业务的许可

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参考答案:A,B
参考解析:《期货和衍生品法》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理,依法履行下列具体监管职责,主要包括:一是制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案。其中“审批”主要涉及期货交易场所、期货结算机构的设立、变更和解散,以及期货交易场所、期货结算机构章程和交易规则的制定和修改等事项;“核准”主要涉及期货公司的设立、期货业务的许可(CD错误)、期货公司重大事项变更等事项;“注册”主要涉及期货品种的上市,以及境外期货交易场所、境外期货经营机构的相关业务许可等事项(AB正确);“备案”则主要涉及期货品种的中止上市、恢复上市和终止上市,信息技术服务机构的管理,以及境外期货交易场所在境内设立代表机构的许可等事项。

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