1、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。
A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2 、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 、R4风险等级的产品或服务
C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、 R4、R5风险等级的产品或服务
D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务
（一)C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务；（A不符合）
（二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2风险等级的产品或服务；（D不符合）
（三)C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务； （B不符合）
（四)C4 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务；
（五)C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。（C符合）
风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。 专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。
2、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》的规定，风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受( )风险等级的产品或服务。
A.R1
B.R2
C.R3
D.R5
3、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是( )。
A.每半年开展一次
B.每两年开展一次
C.每三个月开展一次
D.每一年开展一次
4、《证券期货投资者适当性管理办法》要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资者，以下条件正确的是( )。
A.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元
B.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
C.金融资产不低于1 000万元
D.具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
(一)金融资产不低于500万元（C错误），或者最近3年个人年均收入不低于50万元（A正确）；
(二)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历（B错误），或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历（D错误），或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
5、经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，应考虑（ ）
A.了解投资者的标准、方法和流程
B.投资者分类的依据、方法和流程
C.产品或服务分级的依据、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
6、关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责，下列说法正确的有( )。
A.各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则
B.行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，供经营机构参考
C.行业协会应制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，供经营机构参考
D.各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排
选项D错误：期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。
7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括( )。
A.投资期限、品种、期望收益等投资目标
B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C.自然人配偶的基本情况
D.风险偏好及可承受的损失
（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；
（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；B项
（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；A项
（5）风险偏好及可承受的损失；D项
（6）诚信记录；
（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；
（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；
（9）其他必要信息。
8、经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（）。
A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；
（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；
（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；
（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
选项A错误：做法合规，经营机构应当向符合准入要求的投资者销售产品或提供服务。
9、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，经营机构评估并自主确定相关产品或服务的风险等级，可以高于或者低于期货行业产品或服务风险等级名录规定的风险等级。（）
A.错
B.对
10、 期货公司与普通投资者发生纠纷的，期货公司应当提供相关材料，证明其已向投资者履行相应义务。
A.错
B.对
11、协会鼓励经营机构通过网站、经营场所或者符合中国证监会规定条件的媒体披露投资者分类政策、产品或服务分级政策和自查报告等。 （）
A.错
B.对
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