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精选题!2026年期货法律法规第五章:期货交易者保障基金

来源:233网校 2026-11-09 00:00:13

1、期货投资者保障基金的后续资金来源包括(  )。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产

D.保障基金管理机构接受的其他合法财产

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:保障基金的后续资金来源包括:(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳;(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

2、对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则有( )。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

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参考答案:A,D
参考解析:对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:
(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿;
(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。

3、保障基金的后续资金来源包括( )。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.保障基金的交易收益

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

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参考答案:A,C,D
参考解析:选项ACD正确:保障基金的后续资金来源包括:(1)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;(2)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳;(3)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。
选项B错误:保障基金可通过投资(如购买债券等)获取收益,但这类收益属于基金运作中的增值部分,并非 “后续资金来源” 。

4、保障基金的后续资金缴纳比例,由(  )和(  )确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.期货投资者保障基金管理机构

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参考答案:A,B
参考解析:保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

5、期货交易者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属()。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.财政部

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参考答案:C
参考解析:《期货交易者保障基金管理办法》第十三条规定,鼓励保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属保障基金。

6、交易者在期货交易活动中因期货市场波动或者交易品种价值本身发生变化所导致的损失由()负担。

A.期货公司

B.交易者自行

C.期货交易所

D.期货交易者保障基金

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参考答案:B
参考解析:《期货交易者保障基金管理办法》第三条规定,期货交易活动实行公开、公平、公正和交易者决策自主、风险自担的原则。交易者在期货交易活动中因期货市场波动或者交易品种价值本身发生变化所导致的损失,由交易者自行负担。

7、期货交易者的保证金损失,期货交易者保障基金按照相关原则予以补偿:对每位机构交易者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按()补偿。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

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参考答案:C
参考解析:《期货交易者保障基金管理办法》第二十一条规定,对期货交易者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:(1)对每位个人交易者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿。(2)对每位机构交易者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。

8、保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A. 公开、公平、公正和交易者交易决策自主、交易风险自担的原则

B. 取之于市场、用之于市场的原则

C. 遵循安全、稳健的原则

D. 公开、合理、有效的原则

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参考答案:D
参考解析:选项D正确:保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
选项A错误:期货交易活动实行公开、公平、公正和交易者交易决策自主、交易风险自担的原则。
选项B错误:保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
选项C错误:对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证保障基金的安全。

9、期货交易者保障基金是一种补偿交易者投资收益低于保证收益部分的专项基金。( )

A.错

B.对

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参考答案:错
参考解析:期货交易者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿交易者保证金损失的专项基金。

10、国家根据期货市场发展的需要,设立期货交易者保障基金。期货交易者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由中国期货协会同国务院财政部门制定。()

A.错

B.对

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参考答案:错
参考解析:《期货和衍生品法》规定,国家设立期货交易者保障基金。期货交易者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由中国证监会会同国务院财政部门制定。

11、期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿。(  )

A.错

B.对

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参考答案:错
参考解析:保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。

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