1、境外期货交易场所在境内设立代表机构的,应当向( )备案。
A.中国证监会
B.所在地中国证监会派出机构
C.期货业协会
D.期货交易所
2、(),中国证监会发布《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》,以特定品种方式引入境外交易者参与境内期货交易。
A.2015年6月
B.2016年6月
C.2017年6月
D.2018年6月
3、期货公司( )应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查,并履行督促整改和报告等义务。
A.董事
B.总经理
C.首席风险官
D.监事
选项A错误:董事主要负责公司的重大决策
选项B错误:总经理主要负责公司的日常经营管理
选项D错误:监事主要负责监督公司的财务和管理层的行为
4、境外交易者和境外经纪机构从事的境内特定品种由()确定并公布。
A.商务主管部门
B.期货交易所
C.外汇管理部门
D.中国证监会
选项A错误:商务主管部门主要负责对外贸易、外国投资等领域的管理。
选项B错误:期货交易所是期货交易的具体场所
选项C错误:外汇管理部门主要负责外汇市场的监管和外汇政策的制定
5、允许直接入场交易的的境外交易者应当具备的条件包括()。
A.境外交易者所在国(地区)具有完善的法律和监管制度
B.境外交易者财务稳健、资信良好,具备充足的流动资本
C.境外交易者所在国(地区)期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录
D.境外交易者具有健全的治理结构和完善的内部控制制度,经营行为规范
6、从目前情况看,境外期货交易所的类型主要包括( )。
A.期货大宗商品现货市场
B.电子交易系统(市场)
C.期货自动报价系统
D.大型批发市场
选项AD为干扰项,与现货市场交易相关。
7、境外交易者从事境内特定品种期货交易,应当遵守期货交易所的自律规则,遵守( )的原则,承担期货交易的履约责任和交易结果。
A.买卖自愿
B.公平公正
C.风险自担
D.盈亏自负
选项B错误:干扰项设置,“公平公正”适用于整个市场的监管和运作。
8、国务院期货监督管理机构可以与其他国家或地区期货监督管理机构建立监督管理合作机制,实行跨境监督。( )
A.错
B.对
9、境内单位或者个人从事境外期货交易,应当委托具有境外期货经纪业务资格的境外期货经营机构进行。( )
A.错
B.对
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