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证券从业基础知识考些什么?是不是必考科目?

来源:233网校 2020年8月22日

证券从业资格考试科目包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,两科都是属于证券从业一般从业资格考试的必考科目。考生可在规定时间内,登录中国证券业协会网站报名参加考试。

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选择报考科目时可选择《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,考生可选择一次报考两科,或一次报考一科。两科考试成绩合格后,可报考专业资格科目,如《发布证券研究报告业务》或《证券投资顾问业务》或《投资银行业务》。

证券从业资格考试内容包括:

比如《证券市场基本法律法规》这一科的内容,共四章:

证券市场基本法律法规包括公司法、合伙企业法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理条例、证券公司监督管理条例等;

证券经营机构管理规范包括公司治理、内部控制与合规管理、风险管理、投资者适当性管理、从业人员管理;

证券公司业务规范包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券公司信用业务、证券公司场外业务、其他业务等。

证券市场典型违法违规行为及法律责任包括证券一级市场和二级市场。

比如《金融市场基础知识》这一科的内容,共八章:

金融市场体系包括金融市场概述、全球金融市场

中国的金融体系与多层次资本市场包括中国的金融体系、中国的多层次资本市场

证券市场主体包括债券发行人、证券投资者、证券中介机构、自律性组织、证券监督机构

股票包括股票概述、股票发行、股票交易、股票估值

债券包括债券概述、债券发行、债券交易、债券估值

证券投资基金包括证券投资基金概述、证券投资基金的运作与市场参与主体、基金的募集、申购赎回与交易、基金的估值、费用与利润分配、证券投资基金的监管与信息披露、非公开募集证券投资基金

金融衍生工具包括金融衍生工具概述、金融远期、期货与互换、金融期权与期权类金融衍生工具、其他衍生工具简介

金融风险管理包括风险概述、风险管理。

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