证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题冲刺练习六
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2、关于波浪理论下列表述中不正确的是（）
A.波浪理论认为：成交量与波浪的形成有密切关系
B.不同的人可能有不同的数浪方法
C.波浪理论中隐含有道氏理论的思想
D.波浪理论起源于美国
参考答案：A
参考解析：波浪理论主要考虑三个方面:形态、比例和时间，没有考虑成交量。
3、为使证券研究报告发布符合合规管理规定，证券公司需要建立()制度。
Ⅰ内部控制
Ⅱ隔离墙
Ⅲ证券研究报告合规审查
Ⅳ证券分析师跨越隔离墙
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
参考答案：C
4、关于市场有效性的说法，错误的是（）
Ⅰ如果股份变动是可以预期的，那么市场是有效的
Ⅱ市场有效性来源于竞争
Ⅲ在有效市场中，指数化投资策略是不可取的
Ⅳ在有效市场中旧信息不能引起股份变动
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。股票价格的任何变化只会由新信息引起，由于新信息是不可预测的，因此股票价格的变化也就是随机变动的。在一个高度竞争的市场，有效市场假定具有直观的合理性。由于市场上存在太量的投资者，这些投资者都在努力寻求一切获利机会，都在把自己掌握的信息用于投资活动。因此，人们有理由期待股票价格将充分反映所有已知信息，新信息会立即在股票价格中得到反映。如果认为市场是有效的，那么就没有必要浪费时间和精力进行积极的投资管理，而应采取消极的投资管理策略。
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