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2021年发布证券研究报告业务真题冲刺练习六

来源:233网校 2021-04-06 18:10:34

证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题冲刺练习六

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1、公司盈利预测中最为关键的因素是()

A.生产成本预测

B.销售费用预测

C.销售收入预测的准确性

D.财务费用的预测

参考答案:C
参考解析:销售收入预测的准确性是公司盈利预测中最为关键的因素。

2、关于波浪理论下列表述中不正确的是()

A.波浪理论认为:成交量与波浪的形成有密切关系

B.不同的人可能有不同的数浪方法

C.波浪理论中隐含有道氏理论的思想

D.波浪理论起源于美国

参考答案:A
参考解析:波浪理论主要考虑三个方面:形态、比例和时间,没有考虑成交量。

3、为使证券研究报告发布符合合规管理规定,证券公司需要建立()制度。

Ⅰ内部控制

Ⅱ隔离墙

Ⅲ证券研究报告合规审查

Ⅳ证券分析师跨越隔离墙

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:C

4、关于市场有效性的说法,错误的是()

Ⅰ如果股份变动是可以预期的,那么市场是有效的

Ⅱ市场有效性来源于竞争

Ⅲ在有效市场中,指数化投资策略是不可取的

Ⅳ在有效市场中旧信息不能引起股份变动

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:有效市场假设理论认为,证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。股票价格的任何变化只会由新信息引起,由于新信息是不可预测的,因此股票价格的变化也就是随机变动的。在一个高度竞争的市场,有效市场假定具有直观的合理性。由于市场上存在太量的投资者,这些投资者都在努力寻求一切获利机会,都在把自己掌握的信息用于投资活动。因此,人们有理由期待股票价格将充分反映所有已知信息,新信息会立即在股票价格中得到反映。如果认为市场是有效的,那么就没有必要浪费时间和精力进行积极的投资管理,而应采取消极的投资管理策略。

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