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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》教材目录

来源:233网校 2019年10月15日

为进一步适应行业发展和人才培养的需求,有效指导考生进行学习备考,证券业协会组织编写了《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2019)》(以下简称《教材》),分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本。《教材》由中国财政经济出版社出版,10月中旬发行。

2019版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》教材介绍

2019版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》教材

教材出版社:中国财政经济出版社。考生可通过中国财政经济出版社网上书店、指定网店(当当、京东、亚马逊等)和各地新华书店等渠道购买。

2019证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》教材目录

第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场的法律法规体系

一、法的概念与特征

二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成

三、证券市场法律法规体系的构成

第二节公司法

一、法规概述

二、总论

三、有限责任公司

四、股份有限公司

五、董事、监事和高级管理人员的义务和责任

六、公司财务会计制度的基本要求和内容

七、公司合并、分立的种类及程序

八、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

九、法律责任

第三节合伙企业法

一、法规概述

二、总论

三、普通合伙企业

四、有限合伙企业

五、合伙企业解散、清算

六、法律责任

第四节证券法

一、法规概述

二、总则

三、证券发行

四、证券交易

五、上市公司收购

六、证券交易所

七、证券登记结算机构

八、法律责任

第五节证券投资基金法

一、法规概述

二、基金合同当事人的概念、权利与职责

三、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为

四、基金财产的独立性

五、基金的公开募集与非公开募集

六、法律责任

第六节期货交易管理条例

一、法规概述

二、期货相关概念、种类及常用术语

三、期货交易所

四、期货公司

五、期货交易的基本规则

六、期货市场监督管理的基本内容

七、法律责任

第七节证券公司监督管理条例

一、法规概述

二、证券公司的一般性规定

三、证券公司的设立与变更

四、证券公司的组织机构

五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定

六、证券公司客户资产的保护

七、证券公司的监督管理

八、法律责任

第二章证券经营机构管理规范

第一节公司治理、内部控制与合规管理

一、证券公司治理

二、证券公司内部控制

三、证券公司合规管理

四、证券公司信息隔离墙制度

五、证券公司分类监管

第二节证券公司风险管理

一、证券公司风险控制指标管理

二、证券公司全面风险管理

三、证券公司流动性风险管理

四、典型案例

第三节投资者适当性管理

一、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

二、经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息

三、普通投资者享有特别保护的规定

四、专业投资者的范围

五、确定普通投资者风险承受能力的主要因素

六、划分产品或服务风险等级时应考虑的因素

七、经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品或接受相关服务时的职责

八、经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为

九、经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息

十、经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求

十一、对经营机构违反适当性管理规定的监管措施

十二、典型案例

第四节证券公司反洗钱工作

一、反洗钱工作基本要求

二、客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求

三、洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理

四、证券公司大额交易和可疑交易报告制度

五、恐怖活动资产冻结工作

六、其他要求

七、典型案例

第五节从业人员管理

一、从事证券业务的专业人员

二、证券业从业人员执业行为准则

三、证券经纪业务相关人员

四、证券经纪业务营销人员

五、证券投资基金销售人员

六、证券投资咨询人员

七、保荐代表人

八、财务顾问主办人

九、资产管理业务投资经理

十、证券资信评级业务人员

第六节证券公司信息技术管理

一、证券公司信息技术管理一般规定

二、证券公司信息技术治理

三、证券公司信息技术合规与风险管理

四、证券公司信息技术安全

五、信息技术服务机构管理

六、证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施

第三章证券公司业务规范

第一节证券经纪

一、法规概述

二、证券经纪业务的概念与特点

三、证券经纪业务的营销管理

四、证券经纪业务的营运管理

五、沪港通、深港通业务

六、科创板

七、存托凭证与沪伦通

八、证券经纪业务的主要风险及其防范

九、监管措施和法律责任

第二节证券投资咨询

一、法规概述

二、证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系

三、证券投资咨询机构及人员资格管理

四、发布证券研究报告业务的有关规定

五、证券投资顾问业务的有关规定

六、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

七、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求

八、证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定

九、证券投资咨询人员执业行为准则

十、法律责任和监管措施

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

一、法规概述

二、财务顾问业务资格的核准

三、财务顾问业务的业务规则

四、财务顾问的监管和法律责任

第四节证券承销与保荐

一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规

二、证券发行保荐业务的一般规定

三、证券发行与承销信息披露的有关规定

四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定

五、监管部门对证券发行与承销的监管措施

六、违反证券发行与承销有关规定的法律责任

第五节证券自营

一、法规概述

二、证券自营业务的含义及投资范围

三、证券自营业务管理及操作

四、关于债券交易的专项规定

五、证券自营业务的监管措施和法律责任

第六节资产管理业务

一、法规概述

二、资产管理业务的含义与分类

三、证券资产管理业务基本要求

四、证券资产管理业务的一般规定

五、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

六、证券公司大集合资产管理业务

七、资产证券化业务

八、合格境外机构投资者境内证券投资业务

九、合格境内机构投资者境外证券投资业务

十、监管措施及法律责任

第七节证券公司信用业务

一、法规概述

二、融资融券业务

三、转融通业务

四、科创板转融通证券出借和转融券业务

五、股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务

六、信用业务的监管措施及法律责任

第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

一、法律法规概述

二、证券公司全国股份转让系统业务

三、证券公司柜台市场业务

第九节其他业务

一、代销金融产品业务

二、证券公司中间介绍业务

三、另类投资业务

四、私募投资基金子公司业务规范

五、托管业务

六、股票期权业务

七、场外衍生品

八、区域性股权市场业务

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节证券一级市场

一、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任

二、欺诈发行股票、债券的认定及法律责任

三、非法集资类犯罪的认定及法律责任

四、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任

五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任

第二节证券二级市场

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任

二、利用未公开信息交易的认定及法律责任

三、内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任

四、操纵证券、期货市场的认定及法律责任

五、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任

六、背信运用受托财产的认定及法律责任

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