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11月证券从业新增考点:证券业对外开放的新实践

来源:233网校 2019年11月2日

根据证券从业《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》金融市场基础知识第二章第一节中国的金融体系考纲新增考点:了解我国证券业新一轮对外开放的实践措施。证券新教材考点视频解读>>

时间新举措
2013年8月

内地与香港、澳门分别签署“关于建立更紧密经贸关系的安排”。
允许内地证券公司、证券投资咨询机构对港澳地区进一步开放,主要内容包括扩大持股比例,允许符合条件的港资、澳资金融机构分别在上海市、广东省、深圳市各设立一家两地合资全牌照证券公司,港资、澳资持股比例最高可达51%。

2018年4月28日中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》。
办法修订内容主要涉及五个方面:
一是允许外资控股合资证券公司。
二是逐步放开合资证券公司业务范围。
三是统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例。
四是完善境外股东条件。
五是明确境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更相关政策。
2017年6月汇丰前海证券的外资股比例已经达到51% ,是中国境内首家由境外股东控股的证券公司。
2019年6月底中国证监会已批设3家外资控股证券公司
2019年3月核准设立了摩根大通证券中国有限公司、野村东方国际证券 有限公司两家合资控股券商

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