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2020年证券从业金融市场基础知识每日一练(11月1日)

来源:233网校 2020年11月1日

证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(11月1日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。

A.统一存管

B.集中管理

C.第三方存管

D.有效控制

参考答案:C
参考解析:证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行第三方存管,客户资料完整真实。

2、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

A.4

B.3

C.2

D.1

参考答案:C
参考解析:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

3、从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

A.证券业协会

B.发改委

C.央行

D.证监会

参考答案:D
参考解析:根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

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