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2021年证券从业《基础知识》巩固练习模拟试题十九

来源:233网校 2021-11-19 00:00:01

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习模拟试题及答案

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1、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的(  )缴纳基金。

A. 0.5%-1%

B. 0.5%-5%

C. 1%

D. 5%

参考答案:B

参考解析:所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金。

2、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括()

A. 上市公司教育

B. 持股行权

C. 纠纷调解

D. 维权服务

参考答案:A

参考解析:投服中心的主要业务:1.投资者教育;2.持股行权;3.纠纷调解;4.维权服务

3、证券投资者保护基金的来源有( )。

Ⅰ、国内外机构、组织及个人的捐赠

Ⅱ、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

Ⅲ、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

Ⅳ、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:考查证券投资者保护基金的来源。

(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金。 (2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报中国证监会批准,并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。 (3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入。 (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。 (5)国内外机构、组织及个人的捐赠。 (6)其他合法收入。

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