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证券金融市场基础知识章节真题精选(5.18)

来源:233网校 2022-05-18 00:00:21

在我国,封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。

A、T+2

B、T+0

C、T+7

D、T+1

参考答案:D
参考解析:沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制。同时,与A股一样实行T+1交割、交收,即达成交易后,相应的基金交割与资金交收在交易日的下一个营业日(T+1)完成。
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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()

A、要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料

B、定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查

C、对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见

D、不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查

参考答案:C
参考解析:中国证监会及其派岀机构按照审慎监管原则,可以要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料,定期或者不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场或者现场检查。

下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,错误的是()

A、LOF仅能在交易所申购、赎回

B、LOF申购和赎回均以现金进行

C、LOF可以是主动管理型基金

D、LOF不会出现大幅度折价交易

参考答案:A
参考解析:

上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

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