2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(5)

121、集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

122、中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　

123、证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 （　　）{Page}
A．正确 　　
B．错误

124、金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

125、仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。 （　　）{Page}
A．正确 　　
B．错误

126、退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误

127、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

128、遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利 率计算利息，不分段计算。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误

129、证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （　　）{Page}
A．正确
B．错误

130、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　）{Page}
A．正确
B．错误