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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(5)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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二、多项选择题(本类题共40小题,每小题1分,共40分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
61、证券登记按性质划分可以分为(  )。
A、初始登记
B、退出登记
C、债券登记
D、变更登记
62、充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列(  )折算率进行折算。
A.国债折算率最高不超过95%
B.ETF折算率最高不超过90%
C.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
D.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%
63、按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为(  )。 {Page}

64、投资者买卖证券的基本途径有(  )。 {Page}


65、买断式回购发生违约,对违约事实或违约责任存在争议的,交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼,并将最终仲裁或诉讼结果报告(  )。
A.同业中心
B.中国人民银行
C.中央结算公司
D.中国证券业协会
66、全国银行间市场质押式回购中,(  )共同构成回购交易完整的回购合同。 {Page}


67、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为(  )。
A.自动托管
B.随处通买
C.哪买哪卖
D.转托不限
68、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有(  )。
A.期货交易
B.现货交易
C.远期交易
D.即时交易
69、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的(  )等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.律师事务所
B.审计事务所
C.会计师事务所
D.咨询公司
70、关于申购资金冻结、验资及配号,下列说法正确的有(  )。
A.每一有效申购单位配一个号
B.申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
D.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股
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