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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(5)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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81、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责(  )事务。
A.具体投资项目的决策
B.确定投资品种
C.确定投资事项
D.确定具体的资产配置策略
82、证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括(  )。
A.经营证券经纪业务已满2年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可,且已对实施进度作出明确安排
83、交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者,如(  )等。
A.证券公司
B.政策性银行
C.保险公司
D.证券投资基金
84、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,(  )的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币。 {Page}


85、投资者具有下列(  )情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.新股申购未到期的
C.撤销当日有申报
D.因回购或其他事项未了结的
86、在证券经纪业务中,包含的要素包括(  )。 {Page}


87、上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日(  )。 {Page}


88、证券交易所可以决定停牌的情况有(  )。
A.证券交易出现异常波动的
B.对涉嫌违法违规交易的证券
C.证券上市期届满
D.上市公司披露定期报告、临时公告
89、根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例,并按照各结算参与人(  ),确定其最低结算备付金限额。
A.现金维护比例
B.最低结算备付金比例
C.上月证券日均买入金额
D.上月证券日均卖出金额
90、客户及其一致行动人通过(  )持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A.普通证券账户
B.信用证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保证券账户
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