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2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(3)

来源:233网校 2014年8月20日
导读:
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91、 证券营业部的信息系统建设与管理.包括(  )等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。
A.安全保障
B.系统运行维护
C.管理制度
D.网络通信


92、 上海证券交易所固定收益平台的交易商有(  )。
A.-级交易商
B.交易商
C.特殊交易商
D.二级交易商


93、 下列关于全国银行间债券市场买断式回购的监管,说法正确的有(  )。
A.发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告
B.同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则
C.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
D.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作


94、



A.证券交易所上市交易的A股、基金和债券等的二级市场买入金额
B.债券回购初始融出资金金额
C.债券回购到期购回金额
D.买断式回购到期购回金额


95、 证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有(  )。
A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B.健全投资决策授权制度,明确投资权限.严格遵守投资限制.防止越权决策
C.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
D.建立有效的投资风险评估与管理制度


96、 从基本类型看,基金-般可以分为(  )。
A.可流通基金
B.不可流通基金
C.封闭式基金
D.开放式基金


97、 在全国银行间债券市场进行买断式回购发生违约,如果双方对违约事实或违约责任存在争议,交易双方可以(  )。
A.向人民法院提起诉讼
B.向人民银行报告
C.协议申请仲裁
D.向证券交易所报告


98、 上海证券交易所规定,开盘集合竞价期间,即时行情内容包括(  )。
A.前收盘价格
B.最新成交价格
C.虚拟匹配量
D.证券简称


99、 根据我国现行有关交易制度,(  )不可以进行回转交易。
A.A股
B.B股
C.债券
D.基金


100、 在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括(  )。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国银行间同业拆借中心
D.银行间债券市场


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