2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(3)

51、 下列不属于操纵市场行为的是（　　）。
A．集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
B．利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格


52、 严格地说，申购ETF基金份额的需拥有对应的足额（　　）。
A．组合证券
B．组合基金
C．组合证券和替代现金
D．组合基金和替代现金


53、 股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（　　）指定临时代办机构。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．上市公司协会
D．中国证监会


54、 （　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险


55、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括（　　）。
A．委托人参与集合资产管理计划的安排
B．风险揭示
C．资产管理事务的报告
D．资产管理负责人签署的承诺书


56、 可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。
A．70%
B．80%
C．90%
D．100%


57、 投资者通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为（　　）。
A．买入
B．卖出
C．买入或卖出
D．不申报买卖方向


58、 证券经纪业务服务的核心是证券（　　）。
A．交易通道服务
B．关系维护
C．有形服务
D．信息咨询服务


59、 填写委托单的第一要点是填写（　　）。
A．证券账号
B．交割日期
C．数量
D．品种


60、 从内容上看，权证具有（　　）的性质。
A．期权
B．期货
C．远期交易
D．可转换债券