2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(3)

131、 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。（　　）


132、 2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。（　　）


133、 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（　　）


134、 拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配股数的股票。（　　）


135、 根据证券交易所的规定，集合竞价中未能成交的委托全部无效。（　　）


136、 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用资金账户。（　　）


137、 持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化．这不属于内幕信息。（　　）


138、 自营业务具体投资运作管理由董事会决定。（　　）


139、 证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（　　）


140、 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（　　）