2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(3)

101、 客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（　　）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元


102、 自营业务中涉及（　　）、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营内容
B．自营规模
C．风险限额
D．资产配置


103、 关于维持担保比例，下列说法中正确的有（　　）。
A．客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150％
B．证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例
C．维持担保比例超过200％时。客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．但提取后维持担保比例不得低于200％，交易所另有规定的除外
D．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例


104、 股票、封闭式基金竞价交易出现（　　）情形时，属于异常波动。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形


105、 委托指令有多种形式，根据委托价格限制有（　　）。
A．高价委托
B．市价委托
C．限价委托
D．低价委托


106、 证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定。的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（　　）。
A．从事证券交易时间
B．从事证券交易地点
C．账户状态
D．信誉状况


107、 证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（　　）。
A．申请书
B．内部控制和风险管理制度文本
C．净资本计算表
D．证券公司章程


108、 上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（　　）。
A．首次公开发行上市的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票


109、 在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。
A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人


110、 证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程,需要重点突出的内容包括（　　）。
A．要从开户环节着手风险揭示，并由客户在《风险揭示书》上签字确认
B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C．引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D．帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动