2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(3)

101、 下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有（　　）。
A．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要
B．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头
C．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求
D．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作


102、 客户的选择标准一般主要包括（　　）。
A．从事证券交易的时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上
B．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C．投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力
D．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力


103、 下列报价方式中，不属于我国沪、深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式是（　　）。
A．年收益率
B．国债面值
C．百元面值国债到期回购价
D．回购期资金的利息收入


104、 下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有（　　）。
A．证券投资主体只包括自然人
B．证券公司只有有限责任公司一种形式
C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者
D．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人


105、 全国银行间市场开展证券回购业务的条件有（　　）。
A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收


106、 上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（　　）。
A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构
B．登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算额
C．登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D．登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表


107、 在我国，普通席位是用于（　　）交易的席位。
A．A股股票
B．B股股票
C．国债
D．基金


108、 下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（　　）。
A．上海证券交易所申购单位为500股
B．深圳证券交易所申购单位为1000股
C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号


109、 客户交易结算资金第三方存管的作用体现在（　　）。
A．保证客户资金安全
B．维护投资者利益
C．控制证券行业风险
D．维护市场稳定


110、 以下信息在未公开之前构成内幕信息的有（　　）。
A．证券发行人订立重要合同
B．发行人未能归还到期重大债务的违约情况
C．发行人生产经营的外部环境发生重大变化
D．发行人的分配股利计划