2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(3)

41、 证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下罚款。
A．110
B．220
C．330
D．550


42、 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。
A．中国证监会及其派出机构
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国结算公司


43、 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有（　　）。
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券


44、 从（　　）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．2000年8月1日
D．1992年12月1日


45、 Ct指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述（　　）交易指令。
A．限购指令
B．市价指令
C．限价指令
D．止损指令


46、 （　　）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。
A．1993
B．1994
C．2003
D．2004


47、 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％


48、 国债买断式回购按（　　）进行申报。
A．每百元面值债券年收益率
B．每百元面值债券到期购回价
C．每千元面值债券年收益率
D．每千元面值债券到期购回价


49、 对于深圳证券交易所的上市开放式基金(1OF)，赎回申报单位为（　　）。
A．100份基金份额
B．1份基金份额
C．100元人民币
D．1元人民币


50、 下列关于委托单的说法中，不正确的是（　　）。
A．具有与委托合同相同的法律效力
B．具备委托合同应具备的主要内容
C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份