2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(3)

21、 我国证券市场目前使用的结算模式有（　　）。
A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．法人结算模式


22、 上海证券交易所证券代码为一组（　　）数字。
A．4位
B．5位
C．6位
D．8位


23、 在证券回购交易中，融入资金方做（　　）处理。
A．买人
B．卖出
C．平仓
D．报单


24、 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款


25、 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　　）或其整数倍，即10万元面值或其整数倍。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手


26、 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．0150元，则其可得到的申购份额为（　　）份。
A．10000
B．9707
C．9704
D．9611


27、 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可


28、 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％


29、 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后一天


30、我国过去开放式基金是通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。
A．证券交易所交易系统
B．证券交易所上市交易
C．金融机构柜台
D．基金管理人及代销机构