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2021年12月证券市场基本法律法规真题考点:信息技术合规与风险管理机制

来源:233网校 2021-12-30 00:00:01

233网校为您整理2021年12月11日-12月12日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】信息技术合规与风险管理机制-事后评估审计

【考点解析】

证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次,确保 3 年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每 3 年一次;未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在 3个月内完成对有关事项的专项审计。

证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况,相关问题未能及时整改的,应当说明理由,并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于20年。

【2021.12真题测试】

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率为()

A.不低于每半年一次

B.不低于每五年一次

C.不低于每三年一次

D.不低于每一年一次

参考答案:C

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