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2021年12月证券市场基本法律法规真题考点:廉洁从业监管从重处理情形

来源:233网校 2021-12-29 00:00:00

233网校为您整理2021年12月11日-12月12日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】廉洁从业监管从重处理情形

【考点解析】

证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理∶ 

(1)直接、问接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益; 

(2)连续或者多次违反本规定; 

(3)涉及金额较大或者涉及人员较多; 

(4)产生恶劣社会影响; 

(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定; 

(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。 

证券期货经营机构通过有效的廉洁从业 风险管理,主动发现违反《规定》的行为,并积极有效整改,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程、及时问中国证监会报告的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》,事后及时向中国证监会报告,或者积极配合调查的、依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。

【2021.12真题测试】

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 (   )

A.违反廉洁从业规定,事后及时向中国证券业协会报告,或者积极配合调查的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理

B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的,应当从重处理

C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的,应当从重处理

D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的,应当从重处理

参考答案:A

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