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2020年证券市场基本法律法规每日一练(6.29)

来源:233网校 2020年6月29日

证券市场基本法律法规每日一练(6月29日)

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1.关于非法吸收公众存款罪,下列说法错误的是( )。

A. 单位非法吸收公众存款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照《刑法》相关规定进行处罚

B. 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

C. 非法吸收公众存款罪主体只能是单位,主观方面既可以是故意,也可以是过失

D. 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的行为

参考答案:C
参考解析:非法吸收公众存款罪主体为一般主体,包括自然人和单位

2.有下列( )情形之一的,集合计划应当终止。

Ⅰ计划存续期间,客户少于 200 人

Ⅱ计划存续期满且不展期

Ⅲ计划说明书约定的终止情形

Ⅳ计划存续期间,集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:有下列情形之一的,集合计划应当终止:计划存续期间,客户少于2人;计划存续期满且不展期;计划说明书约定的终止情形;法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产,清算后的剩余资产,应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分配给客户。

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