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2020年证券市场基本法律法规每日一练(7.8)

来源:233网校 2020年7月8日

证券市场基本法律法规每日一练(7月8日)

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1.证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立完善的()评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施,有效控制包销风险。

A.操作风险

B.信用风险

C.承销风险

D.道德风险

参考答案:C
参考解析:

证券公司应当建立定价配售集体决策机制,以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。重要事项包括但不限于:发行利率或者价格的确定、配售及分销安排。

证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险。

2.下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是()。

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

参考答案:B
参考解析:

利用未公开信息交易罪的犯罪主体是特殊主体,主要包括两个方面: ①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银保险公司等金融机构的从业人员;②有关监管部门或者行业协会的工作人员。

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