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2020年证券市场基本法律法规每日一练(7.2)

来源:233网校 2020年7月2日

证券市场基本法律法规每日一练(7月2日)

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1.下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法,正确的有( )。

Ⅰ风险覆盖率不得低于 100%

Ⅱ资本杠杆率不得高于 8%

Ⅲ流动性覆盖率不得低于 100%

Ⅳ净稳定资金率不得低于 100%

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

2.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法, 正确的是( )。

A. 新聘用机构须 30 日内重新进行该人员执业注册登记

B. 原聘用机构需 30 日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

C. 原聘用机构须 30 日內注销该人员执业注册登记

D. 原聘用机构需 10 日内报告中国证券业协会,由协会办理变更人员执业注册登记

参考答案:D
参考解析:从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

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