证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(11月5日)
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1、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。
A.财务顾问业务资格
B.证券保荐与承销业务资格
C.证券自营业务资格
D.证券经纪业务资格
参考答案：B
参考解析：
根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
①推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；
②经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
③做市业务；
④全国股份转让系统公司规定的其他业务。
从事第①项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第②项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第③项业务的，应当具有证券自营业务资格。
2、全国中小企业股份转让系统有限责任公司是经（）批准设立的全国性证券交易场所。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院
参考答案：D
参考解析：全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。
3、证券金融公司对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。
A.25%
B.30%
C.100%
D.50%
参考答案：D
参考解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；
②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
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