证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月30日)
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1、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
2、在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是（）。
A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个工作日不设涨跌幅限制
B.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市首日不设涨跌幅限制
C.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市首日不设涨跌幅限制
D.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市后的前5个工作日不设涨跌幅限制
3、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。
A.诚信记录
B.投资经验
C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
D.自然人的家庭成员情况
①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；
②收入来源和数额、资产、债务等财务状况；
③投资相关的学习、工作经历及投资经验；
④投资期限、品种、期望收益等投资目标；
⑤风险偏好及可承受的损失；
⑥诚信记录；
⑦实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；
⑧法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；
⑨其他必要信息。
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