证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月16日)
【免费领30天证券题库会员】【证券真题及答案下载】【全真模拟试卷】
不积跬步无以至千里，233网校学霸君（ks233wx17）为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练，每天掌握3道题，每天进步一点点！
1、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。
Ⅰ诚实信用
Ⅱ守法合规
Ⅲ忠实客户利益
Ⅳ确保收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循守法合规、诚实信用、忠实客户利益原则。
2、证券公司应当建立合理的内部控制（）机制，确保内部控制的有效性。
Ⅰ决策
Ⅱ监督
Ⅲ检查
Ⅳ评价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
3、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎，实质重于形式的原则，计算（）和净稳定资金率等各项风险控制指标，编制风险控制指标监管报表。
Ⅰ净资产收益率
Ⅱ风险覆盖率
Ⅲ资本杠杆率
Ⅳ流动性覆盖率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。
零基础如何备考证券？老师带你全面解读教材考点，系统辅导锁分，全面保障，加入取证班>>
