证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月18日)
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1、证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。
Ⅰ严格内部审批程序
Ⅱ及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序
Ⅲ制定风险控制措施
Ⅳ注重过程控制，及时纠正偏离目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（1）建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准，Ⅰ项符合题意。
（2）在可行性研究的基础上，及时与中国证监会（而非中国证券业协会）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序，Ⅱ项不符合题意。
（3）对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法，Ⅲ项符合题意。
（4）注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为，Ⅳ项符合题意。
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的有（）。
Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等
Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
3、下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。
Ⅰ主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌申请文件
Ⅱ主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律法规、部门规章另有规定的除外
Ⅲ主办券商开展做市业务，应当通过股票自营证券账户进行，并独立于证券经纪业务，资产管理业务客户的账户运行
Ⅳ主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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