证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月14日)
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1、融资融券业务的决策与授权体系中，业务决策机构的职责包括（）。
Ⅰ确定对单一客户和单一证券的授信额度
Ⅱ确定融资融券的期限和利率（费率）
Ⅲ确定融资融券业务的总规模
Ⅳ确定对具体客户的授信额度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
2、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。
Ⅰ通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅱ通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ自有资金和证券
Ⅳ依法筹集的其他资金和证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十七条，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
（1）自有资金和证券；
（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；
（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；
（4）依法筹集的其他资金和证券。
3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）。
Ⅰ根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
Ⅱ根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
Ⅲ如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
Ⅳ经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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