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2020年证券从业《法律法规》每日一练(10月14日)

来源:233网校 2020年10月14日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月14日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、融资融券业务的决策与授权体系中,业务决策机构的职责包括()。

Ⅰ确定对单一客户和单一证券的授信额度

Ⅱ确定融资融券的期限和利率(费率)

Ⅲ确定融资融券业务的总规模

Ⅳ确定对具体客户的授信额度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:D
参考解析:本题考查业务决策机构的职责。

2、证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()。

Ⅰ通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅱ通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

Ⅲ自有资金和证券

Ⅳ依法筹集的其他资金和证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券。

根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十七条,证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:

(1)自有资金和证券;

(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;

(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;

(4)依法筹集的其他资金和证券。

3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有()。

Ⅰ根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断

Ⅱ根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断

Ⅲ如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介

Ⅳ经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查经营机构投资者适当性管理办法。

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