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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习八

来源:233网校 2021-05-05 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的( )。

A. 1/2

B. 1/3

C. 1/4

D. 1/5

参考答案:A
参考解析:证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的1/2。

2、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的(  )关系。

A. 财产担保

B. 财产质押

C. 财产托管

D. 财产信托

参考答案:D
参考解析:本题考查融资融券业务合同的基本内容。

融资融券业务合同应约定融资融券特定的财产信托关系,即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。故本题选D选项。

3、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合的条件包括( )。

Ⅰ 发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕

Ⅱ 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更

Ⅲ 发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

Ⅳ 发行前股本总额不少于3 000万元

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷,Ⅰ项错误,Ⅲ项正确。发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更,Ⅱ项错误。发行后股本总额不少于3 000万元,Ⅳ项错误。

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