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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题八

来源:233网校 2021-06-15 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是( )。

A. 具有中华人民共和国国籍

B. 具备完全民事行为能力

C. 具有专科以上学历

D. 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

参考答案:C
参考解析:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。

2、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。

A. 1;1

B. 2;2

C. 3;3

D. 3;1

参考答案:C

参考解析:经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。

3、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括( )。

Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告

Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告

Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告

Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

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