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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题二

来源:233网校 2021-06-09 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )。

A. 1000万元

B. 2000万元

C. 5000万元

D. 1亿元

参考答案:B

参考解析:本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000 万元。

2、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过( )万元的交易,应当回

避。

A. 20

B. 30

C. 50

D. 80

参考答案:C

参考解析:本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过 50 万元的交易。

3、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有(  )。

Ⅰ数据安全保障措施

Ⅱ数据分类分级

Ⅲ信息系统权限管理

Ⅳ经营数据和客户信息保护

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:数据治理包括以下几项:

(1)数据安全保障措施;

(2)数据分类分级;

(3)信息系统权限管理;

(4)经营数据和客户信息保护。

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