2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案
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1、以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。
A. 项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B. 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C. 建立重要岗位双人、双职、双责为基础的防线
D. 建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
参考解析：本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
3、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。
Ⅰ．参与重大决策
Ⅱ．资产收益
Ⅲ．剩余财产分配
Ⅳ．日常经营
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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