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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题五

来源:233网校 2021-06-12 00:00:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、自然人张某属于第二类专业投资者,则他的金融资产不低于( )万元,或者最近3年年均收入不低于( )万元。

A. 200;20

B. 300;30

C. 500;50

D. 1000;50

参考答案:C
参考解析:本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。

1.同时符合下列条件的法人或者其他组织:

(1)最近1年末净资产不低于2 000万元;

(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元;

(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2.同时符合下列条件的自然人:

(1)金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;

(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

2、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )和()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A. 财政部;中国银保监会

B. 财政部;中国证监会

C. 中国人民银行;中国银保监会

D. 中国人民银行;中国证监会

参考答案:D

参考解析:本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。

3、下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。

Ⅰ《证券法》

Ⅱ《证券公司监督管理条例》

Ⅲ《证券登记结算管理办法》

Ⅳ《客户交易结算资金管理办法》

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中,《证券法》,《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规,《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。 

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