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2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习六

来源:233网校 2021-10-16 00:00:00

2021年10月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习六

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证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。

A.监事会

B.董事会

C.股东(大)会

D.经理层

参考答案:D

对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是() 。

A.董事会审计委员会

B.董事会

C.经营管理层

D.审计部

参考答案:B

客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户()

A.只能有一个

B.可以有两个

C.可以有三个

D.没有数量限制

参考答案:A

下列关于有限合伙企业与普通合伙企业主要区别的说法,正确的有() 。

Ⅰ.合伙人对企业债务的责任方面不同

Ⅱ.关联交易方面不同

Ⅲ.利润分配方面不同

Ⅳ.合伙人拥有的权利方面不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品采取方式的说法,正确的有( )。

Ⅰ.报价

Ⅱ.协议

Ⅲ.做市

Ⅳ.集中竞价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:A

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