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2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习一

来源:233网校 2021-10-11 10:41:01

2021年10月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习一

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甲上市公司拟奖励本公司员工,拟收回部分公司股票。假设甲上市公司发行的股份总额为25亿股,则该公司最多可以收回的股份数额为()万股

A.2500

B.5000

C.12500

D.25000

参考答案:D

决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。

A.股东(大)会

B.董事会

C.分支机构负责人

D.经营管理主要负责人

参考答案:B

因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的()。

A.客户

B.持股5%的股东

C.外聘顾问

D.专业投资者

参考答案:B

下列关于分公司法律地位的说法,正确的是()。

Ⅰ.分公司具有独立的法人资格

Ⅱ.分公司独立承担民事责任

Ⅲ.分公司依法独立从事生产经营活动

Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由总公司承担

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:B

证券公司应当通过()等手段保证风险管理制度的贯彻落实。

Ⅰ.评估

Ⅱ.稽核

Ⅲ.检查

Ⅳ.绩效考核

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

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