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2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习二

来源:233网校 2021-10-11 11:39:32

2021年10月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习二

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中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

参考答案:B

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

参考答案:B

证券公司合并、分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。

A.会计师事务所

B.评级机构

C.律师事务所

D.资产评估机构

参考答案:D

下列关于合伙企业概念的说法,正确的有().

Ⅰ.合伙人共同出资

Ⅱ.合伙人共担风险

Ⅲ.合伙人共享收益

Ⅳ.对合伙企业债务承担无限连带责任

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

为柜台市场提供登记结算服务的机构,应当按照中国证券业协会规定报送的柜台市场数据包括()。

Ⅰ.交易数据

Ⅱ.存款数据

Ⅲ.登记数据

Ⅳ.结算数据

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

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