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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题十七

来源:233网校 2021-06-24 00:00:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、作为私募基金的合格投资者的个人,其金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于( )万元。

A. 100;50

B. 100;100

C. 300;50

D. 300;100

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参考答案:C            
参考解析:本题考查私募基金合格投资者的标准。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人: (1)净资产不低于1 000万元的单位; (2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 

2、根据《证券投资基金法》,基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。

A. 1万元以上10万元以下罚款

B. 1万元以上30万元以下罚款

C. 3万元以上10万元以下罚款

D. 3万元以上30万元以下罚款

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参考答案:D            

参考解析:本题考查《证券投资基金法》第七十四条及第一百三十一条的规定。基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。

3、根据《证券投资基金法》的规定,不属于基金管理人主要职责的有( )。

Ⅰ.办理基金份额的发售、登记事宜

Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

Ⅲ.计算并公告基金资产净值

Ⅳ.及时办理资金清算、交割事宜

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:B            
参考解析:本题考查基金管理人的主要职责。

基金管理人是指按照相关法律、法规规定和基金合同的约定,为基金份额持有人的利益,对基金财产进行管理及运作的机构。

因此,基金管理人的职责主要是侧重于对基金财产进行管理及运作方面,其职责主要有:

(1)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜,Ⅰ项属于基金管理人的职责,故不符合题意;

(2)办理基金备案手续;

(3)编制中期和年度基金报告;

(4)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格,Ⅲ项属于基金管理人的职责,故不符合题意。

然而,Ⅱ项对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;Ⅳ项及时办理资金清算、交割事宜这种承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算的职责描述,属于基金托管人的职责内容,故符合题意。

故本题选B选项。

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