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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题十八

来源:233网校 2021-06-25 00:00:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括( )。

A. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

B. 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C. 注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

D. 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状

况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录

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参考答案:C            
参考解析:考点:本题考查公开募集基金的基金管理公司的设立条件。

设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。因此,选项C错误。

2、非公开募集基金的投资范围,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、( ),以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

A. 基金份额

B. 房地产

C. 贷款

D. 艺术品

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参考答案:A            

参考解析:非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

3、根据《期货交易管理条例》,客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。

Ⅰ.书面方式

Ⅱ.电话方式

Ⅲ.口头方式

Ⅳ.互联网方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案:C            
参考解析:客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

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