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2021年证券从业《法律法规》精选练习试题三

来源:233网校 2021-07-09 10:48:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》精选练习题及答案

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1、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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参考答案:C            
参考解析:本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2、根据《证券公司监督管理条例》,未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。

A. 30

B. 40

C. 50

D. 60

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参考答案:D            

参考解析:本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。

3、对证券公司报送的( ),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。

Ⅰ.年度报告

Ⅱ.月度报告

Ⅲ.季度报告

Ⅳ.半年度报告

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

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参考答案:D            
参考解析:《证券公司监督管理条例》规定,对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的,国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。

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