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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题二十三

来源:233网校 2021-06-30 09:39:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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参考答案:B            
参考解析:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

2、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A. 30日

B. 40日

C. 50日

D. 60日

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参考答案:B            

参考解析:本题考查其他信息隔离墙管理要求。

3、证券的承销方式包括( )。

Ⅰ统销

Ⅱ包销

Ⅲ代销

Ⅳ直销

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:B            
参考解析:本题考查证券承销业务的种类。证券承销业务采取代销或者包销方式。

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