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2021年证券从业《法律法规》精选练习试题四

来源:233网校 2021-07-10 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》精选练习题及答案

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1、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是( )。

A. 合规负责人

B. 董事会秘书

C. 财务负责人

D. 总经理秘书

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参考答案:D            
参考解析:本题考查《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条、第三条的规定,证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。

2、证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须报经( )批准。

A. 中国人民银行

B. 中国证券业协会

C. 证券公司董事会

D. 国务院证券监督管理机构

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参考答案:D            

参考解析:本题考查对违法控制证券公司5%以上股权情形的监督管理措施。证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须经国务院证券监督管理机构批准。任何单位或者个人未经批准,持有或实际控制证券公司5%以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。

3、按照《证券法》的规定,证券公司经营( )、( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

Ⅰ、证券经纪

Ⅱ、证券投资咨询

Ⅲ、证券自营

Ⅳ、证券资产管理

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

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参考答案:C            
参考解析:证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

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