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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题二十

来源:233网校 2021-06-27 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,因此证券经纪业务的对象具有( )。

A. 保密性

B. 权威性

C. 中介性

D. 广泛性

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参考答案:D            
参考解析:所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

2、根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入( )罚款。

A. 1倍以上10倍以下

B. 5倍以上10倍以下

C. 1倍以上5倍以下

D. 5倍以上20倍以下

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参考答案:C            

参考解析:本题考查基金服务机构的法律责任。会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下罚款,C选项符合题意。

故本题选C选项。

3、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。

Ⅰ.全面了解客户

Ⅱ.全面计算收益

Ⅲ.对产品或服务分级

Ⅳ.适当性匹配

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:C            
参考解析:本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排:(1)全面了解客户;(2)对产品或服务分级;(3)适当性匹配。

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