2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案
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1、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有( )。
A. 保密性
B. 权威性
C. 中介性
D. 广泛性
2、根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入( )罚款。
A. 1倍以上10倍以下
B. 5倍以上10倍以下
C. 1倍以上5倍以下
D. 5倍以上20倍以下
参考解析：本题考查基金服务机构的法律责任。会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款，C选项符合题意。
故本题选C选项。
3、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。
Ⅰ．全面了解客户
Ⅱ．全面计算收益
Ⅲ．对产品或服务分级
Ⅳ．适当性匹配
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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