2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案
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1、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。
A. 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B. 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D. 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
参考解析：本题考查证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。
受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。
2、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（ ）。
A. 分支机构负责人
B. 监事长
C. 董事会
D. 经营管理的主要负责人
参考解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、高级管理人员、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下：
1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任；C选项和D选项包括。
2.各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；A选项包括。
3.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；
4.合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责；监事长不属于需要承担责任的主体。所以B选项不包括。故本题选择B选项。
3、证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ.健全
Ⅱ.合理
Ⅲ.制衡
Ⅳ.独立
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
参考解析：本题考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。
证券公司内部控制应当遵循以下原则，确保内部控制有效：
（1）健全，Ⅰ项符合；
（2）合理，Ⅱ项符合；
（3）制衡，Ⅲ项符合；
（4）独立，Ⅳ项符合。
综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选A选项。
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